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          董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2018年度履職情況報(bào)告

    根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》和上海證券交易所《上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》以及公司《章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》等有關(guān)規(guī)定，2018年公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)（以下簡稱“審計(jì)委員會(huì)”）本著勤勉盡職的原則，認(rèn)真開展各項(xiàng)工作。現(xiàn)將2018年度履職情況報(bào)告如下：

    一、審計(jì)委員會(huì)基本情況

    公司審計(jì)委員會(huì)由2名獨(dú)立董事及1名董事組成，分別為獨(dú)立董事王愛華女士、吳尚杰先生及董事徐玉翠女士。以上成員均具有勝任審計(jì)委員會(huì)工作職責(zé)的專業(yè)知識和商業(yè)經(jīng)驗(yàn)。其中，王愛華女士為會(huì)計(jì)專業(yè)人士，并擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)主任委員。

    二、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開情況

    2018年審計(jì)委員會(huì)共召開了3次會(huì)議，各位委員均親自出席。具體如下：
    1、2018年4月25日召開了第一次會(huì)議。本次會(huì)議主要內(nèi)容：審議公司2018年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告，同意將其提交公司七屆八次董事會(huì)進(jìn)行審議。

    2、2018年8月22日召開了第二次會(huì)議。本次會(huì)議主要內(nèi)容：審議公司2018年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告，同意將其提交公司七屆十一次董事會(huì)進(jìn)行審議。

    3、2018年10月19日召開了第三次會(huì)議。本次會(huì)議主要內(nèi)容：審議公司2018年第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告，同意將其提交公司七屆十三次董事會(huì)進(jìn)行審議。

    另外，在公司2017年年報(bào)審計(jì)期間，審計(jì)委員會(huì)還召開了與獨(dú)立董事、管理層及年審機(jī)構(gòu)的事前、事中及事后三次溝通會(huì)。具體如下：

    1、2018年3月8日召開了事前溝通會(huì)。本次溝通會(huì)主要就公司2017年度審計(jì)有關(guān)重要事項(xiàng)、2017年生產(chǎn)經(jīng)營及重大事項(xiàng)進(jìn)展情況、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況以及2017年年報(bào)編制計(jì)劃等進(jìn)行溝通，并審閱了公司2017年初始財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。


    2、2018年3月30日召開了事中溝通會(huì)。本次溝通會(huì)主要就公司配合審計(jì)情況、事前溝通中年審會(huì)計(jì)師注意事項(xiàng)落實(shí)情況以及公司尚需完成的工作等進(jìn)行溝通；并對年審機(jī)構(gòu)按約定時(shí)限出具審計(jì)報(bào)告進(jìn)行了督促。

    3、2018年4月11日召開了事后溝通會(huì)。本次溝通會(huì)主要是對公司2017年年度審計(jì)工作進(jìn)行總結(jié)，并審閱公司2017年財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告，同意將其提交公司七屆七次董事會(huì)進(jìn)行審議。

  三、審計(jì)委員會(huì)主要工作情況

    （一）監(jiān)督及評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作

    報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)對公司審計(jì)機(jī)構(gòu)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)工作開展情況進(jìn)行了調(diào)查和評估，認(rèn)為中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，能夠嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定以及注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求開展審計(jì)工作，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，具有較強(qiáng)的專業(yè)能力，能較好地完成公司委托的各項(xiàng)工作，并保持了形式及實(shí)質(zhì)上的雙重獨(dú)立。經(jīng)綜合考量該所為公司所作的各項(xiàng)審計(jì)工作的人員配置、時(shí)間安排和審計(jì)質(zhì)量等因素，我們建議公司董事會(huì)繼續(xù)聘請中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。

  （二）審閱上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告并對其發(fā)表意見

    報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司的定期財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為：公司各期財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的,恰當(dāng)?shù)胤从沉斯镜呢?cái)務(wù)狀況,不存在相關(guān)欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況。同時(shí)，公司也不存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會(huì)計(jì)政策及估計(jì)變更、涉及重要會(huì)計(jì)判斷的事項(xiàng)以及導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)保留意見審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)。

    （三）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作，評估內(nèi)部控制有效性

    報(bào)告期內(nèi),審計(jì)委員會(huì)積極保持與公司內(nèi)審機(jī)構(gòu)有效溝通，認(rèn)真審閱了公司內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并認(rèn)可該計(jì)劃的可行性。同時(shí)督促公司內(nèi)審機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照該審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，認(rèn)真落實(shí)有關(guān)審計(jì)工作，并對內(nèi)部審計(jì)工作中出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱公司內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我們未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部審計(jì)
工作存在重大問題的情況。

    報(bào)告期內(nèi)，公司已按照有關(guān)規(guī)定建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)業(yè)務(wù)按內(nèi)部控制制度的規(guī)定開展，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大投資、信息披露等的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，保證了公司的經(jīng)營管理正常進(jìn)行，具有合理性、完整性和有效性，不存在影響公司內(nèi)部控制有效性的重大或重要缺陷。
    （四）對關(guān)聯(lián)交易的審議

    報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)對公司2018年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了審議， 并發(fā)表了書面審核意見，該項(xiàng)日常關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及股東、特別是中小股東利益的情形。

    四、總體評價(jià)

    報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮了審查、監(jiān)督作用，恪盡職守、勤勉盡責(zé)地履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)和義務(wù)。2019年，我們將繼續(xù)關(guān)注公司內(nèi)外部審計(jì)工作，謹(jǐn)慎行使權(quán)力，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，積極維護(hù)公司整體利益和全體股東的合法權(quán)益。
審計(jì)委員會(huì)委員：

                    王愛華  吳尚杰  徐玉翠

                                                      2019年4月26日