證券代碼：600184      股票簡(jiǎn)稱：光電股份    編號(hào)：臨2018-43
                北方光電股份有限公司

            非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

    重要內(nèi)容提示：

       本次限售股上市流通數(shù)量為90,000,000股

       本次限售股上市流通日期為2019年1月7日

    一、本次限售股上市類型

    北方光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2014年12月17日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議、2015年3月12日召開(kāi)的2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票方案。2015年12月15日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)北方光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2854號(hào)），核準(zhǔn)公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票90,000,000股新股。

    2016年1月5日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司辦理完畢本次發(fā)行新增股份登記托管和股份限售手續(xù)。

    中兵投資管理有限責(zé)任公司、兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、匯添富基金－寧波銀行－匯添富－光電制導(dǎo)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、匯添富基金－寧波銀行－匯添富－光電制導(dǎo)2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，具體情況如下：

序號(hào)  認(rèn)購(gòu)方                          認(rèn)購(gòu)數(shù)量（股）  限售期    解除限售時(shí)間
1    中兵投資管理有限責(zé)任公司            45,000,000  36個(gè)月  2019年1月5日
2    兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司                18,000,000  36個(gè)月  2019年1月5日
3    匯添富基金－寧波銀行－匯添富－      18,000,000  36個(gè)月  2019年1月5日
      光電制導(dǎo)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃

4    匯添富基金－寧波銀行－匯添富－      9,000,000  36個(gè)月  2019年1月5日
      光電制導(dǎo)2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃

                合計(jì)                      90,000,000


    注：2019年1月5日為非交易日，解除限售的時(shí)間順延到2019年1月7日。

    二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

    本次限售股形成后，公司未發(fā)生因分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化。

    截至目前，公司總股本為508,760,826股。

    三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

    根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定：本次非公開(kāi)發(fā)行，中兵投資管理有限責(zé)任公司、兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、匯添富基金－寧波銀行－匯添富－光電制導(dǎo)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、匯添富基金－寧波銀行－匯添富－光電制導(dǎo)2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)的股份限售期為36個(gè)月。

    至本公告日，各認(rèn)購(gòu)方均嚴(yán)格履行了限售承諾。

    四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

    截止2017年末，控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額為19,498萬(wàn)元，均為公司應(yīng)收天達(dá)公司款項(xiàng)，詳見(jiàn)公司于2018年4月21日披露《2017年年度報(bào)告》及致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）致同專字（2018）第110ZA1540號(hào)《關(guān)于北方光電股份有限公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項(xiàng)說(shuō)明》。

    公司已于2018年12月11日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于核銷應(yīng)收天達(dá)公司款項(xiàng)的議案》，內(nèi)容詳見(jiàn)公司《關(guān)于核銷應(yīng)收天達(dá)公司款項(xiàng)的公告》（臨2018-39）。于2018年12月28日召開(kāi)2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議批準(zhǔn)核銷應(yīng)收天達(dá)公司款項(xiàng)19,498萬(wàn)元。2018年末，公司財(cái)務(wù)報(bào)表中將不再反映該筆控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。

    五、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

    經(jīng)公司非公開(kāi)發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司核查，認(rèn)為：
    公司本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時(shí)間符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本次解除限售的股份持有人履行了相關(guān)承諾。截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司對(duì)本次限售股份流通上市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申萬(wàn)宏源證券承
銷保薦有限責(zé)任公司對(duì)公司本次非公開(kāi)發(fā)行限售股解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

    六、本次限售股上市流通情況

    1、本次限售股上市流通數(shù)量為90,000,000股；

    2、本次限售股上市流通日期為2019年1月7日；

    3、本次限售股上市流通明細(xì)清單：

  序  股東名稱                  持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售
  號(hào)                            數(shù)量（股）司總股本比例（%）數(shù)量（股）  股數(shù)量

  1  中兵投資管理有限責(zé)任公司  45,000,000            8.85  45,000,000        0
  2  兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司      18,000,000            3.54  18,000,000        0
      匯添富基金－寧波銀行－匯

  3  添富－光電制導(dǎo)1號(hào)資產(chǎn)管  18,000,000            3.54  18,000,000        0
      理計(jì)劃

      匯添富基金－寧波銀行－匯

  4  添富－光電制導(dǎo)2號(hào)資產(chǎn)管  9,000,000            1.77    9,000,000        0
      理計(jì)劃

              合計(jì)              90,000,000          17.69  90,000,000        0
    七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

單位：股                            本次上市前    變動(dòng)數(shù)      本次上市后

有限售條國(guó)有法人持有股份                63,000,000  -63,000,000            0
件的流通其他境內(nèi)法人持有股份            27,000,000  -27,000,000            0
股份    有限售條件的流通股份合計(jì)        90,000,000  -90,000,000            0
無(wú)限售條A股                          418,760,826    90,000,000508,760,826

件的流通

股份    無(wú)限售條件的流通股份合計(jì)      418,760,826    90,000,000508,760,826

股份總額                                508,760,826            0508,760,826

    八、上網(wǎng)公告附件

    中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

    特此公告。

                                              北方光電股份有限公司董事會(huì)
                                                二�一八年十二月二十九日