寧波杉杉股份有限公司

2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料二○一七年八月三十一日

                      寧波杉杉股份有限公司

            2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議議程

一、會(huì)議時(shí)間：

    現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2017年8月31日13:30。

    網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：2017年8月31日，采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

二、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：

    寧波市望春工業(yè)園區(qū)云林中路238號(hào)杉杉新能源基地A座5區(qū)會(huì)議室。

三、會(huì)議的表決方式：

    本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式舉行。

    （一）本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

    （二）股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

    （三）同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

    （四）股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、會(huì)議議程：

    （一）主持人向大會(huì)宣布本次股東大會(huì)開始

    （二）會(huì)議審議議案

         1、關(guān)于寧波杉杉股份有限公司擬發(fā)行超短期融資券的議案；

         2、關(guān)于公司控股子公司投資建設(shè)負(fù)極一體化基地項(xiàng)目的議案。

（三）股東發(fā)言及回答股東提問(wèn)

（四）大會(huì)議案表決

（五）監(jiān)事會(huì)召集人宣布表決結(jié)果

（六）大會(huì)主持人宣布會(huì)議決議

（七）大會(huì)律師見證宣讀法律意見書

（八）主持人宣布會(huì)議結(jié)束

議案一

          關(guān)于寧波杉杉股份有限公司擬發(fā)行超短期融資券的議案

    為進(jìn)一步拓寬融資渠道，滿足公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，降低資金成本，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司擬向中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)發(fā)行不超過(guò)人民幣20億元（含20億元）的超短期融資券。

    詳見公司于2017年8月16日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披

露的《杉杉股份關(guān)于擬發(fā)行超短期融資券的公告》。

    請(qǐng)各位股東審議后表決。

議案二

      關(guān)于公司控股子公司投資建設(shè)負(fù)極一體化基地項(xiàng)目的議案

    為滿足公司鋰電池負(fù)極材料業(yè)務(wù)的發(fā)展需要，降低生產(chǎn)成本，提升其規(guī)模效應(yīng)和整體盈利能力，公司下屬控股子公司寧波杉杉新材料科技有限公司擬在包頭投資建設(shè)負(fù)極一體化基地項(xiàng)目，打造從原材料到成品的一體化基地，投資總額380,679萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資：216,337萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)投資164,342萬(wàn)元（包含建成后的必要的經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)資金支出）。

    詳見公司于2017年8月16日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披

露的《杉杉股份對(duì)外投資公告》。

    請(qǐng)各位股東審議后表決。