四川川投能源股份有限公司
2019年第一次臨時股東大會會議文件
              2019年6月4日


          四川川投能源股份有限公司

    2019年第一次臨時股東大會會議文件目錄

    會議提案報告：

  1、關于選舉第十屆董事會獨立董事的提案報告；

  2、關于延長公開發(fā)行可轉換公司債券股東大會決議有效期的提案報告;

  3、關于提請股東大會延長對董事會全權辦理本次公開發(fā)行可轉換公司債券相關事宜授權期限的提案報告。


  2019年第一次臨時

  股東大會提案報告一

    關于選舉第十屆董事會獨立董事的提案報告
各位股東:

  根據(jù)公司章程規(guī)定，公司董事會由11人組成，其中獨立董事4人。公司獨立董事王民樸先生于2013年4月18日任職至今，已于2019年4月17日任期滿六年（歷任八屆、九屆、十屆董事會獨立董事）。根據(jù)獨立董事任期兩屆六年的規(guī)定，王民樸先生的任期屆滿，已不能繼續(xù)擔任本公司獨立董事。為保障公司董事會的規(guī)范運作，經(jīng)過多方考察，現(xiàn)提名徐天春女士為公司第十屆董事會獨立董事候選人，基本情況如下：

  徐天春，女，出生于1966年1月，中共黨員，博士，教授，研究生導師。曾任四川農業(yè)大學社科部副部長、副教授，四川省教育廳高級職稱評委，成都市溫江區(qū)副區(qū)長，華意壓縮機股份有限公司獨立董事，恒天天鵝股份有限公司獨立董事，樂山商業(yè)銀行獨立董事，西南財經(jīng)大學法學院分黨委書記、黨委宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部部長，西南財經(jīng)大學天府學院分黨委書記兼副院長。現(xiàn)任西南財經(jīng)大學教授。

  經(jīng)審核，徐天春女士具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，與公司間不存在任
何影響其獨立性的關系，符合相關規(guī)定和要求，適合擔任上市公司獨立董事。

  請各位股東審議。

                                        2019年6月4日

  2019年第一次臨時股

    東大會提案報告二
關于延長公開發(fā)行可轉換公司債券股東大會決議有效
                期的提案報告

各位股東:

  公司于2018年6月5日召開的2018年第二次臨時股東大會審議通過了包括《關于公司公開發(fā)行可轉換公司債券方案的提案報告》及《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次發(fā)行可轉換公司債券相關事宜的提案報告》在內的公開發(fā)行A股可轉換公司債券的相關提案。該股東大會決議有效期及授權期限均為公司股東大會審議通過相關議案之日起12個月（2018年6月5日――2019年6月4日）。

  2018年7月，公司本次公開發(fā)行可轉換公司債券事項獲得中國證監(jiān)會受理，目前尚處于待核準階段，能否獲得核準尚存在不確定性。鑒于本次可轉債發(fā)行相關提案的股東大會決議有效期即將到期，為確保本次發(fā)行有關事宜的順利進行，擬提請股東大會審議及批準將2018年第二次臨時股份大會審議通過的包含《關于公司公開發(fā)行可轉換公司債券方案的提案報告》在內的公開發(fā)行A股可轉換公司債券的相關提案的決議有效期自期滿之日起延長12個月，即延長至2020年6月4日。除延長上述決議有效期外，已經(jīng)公司2018年第二次臨時股東大會逐項審議通過
的本次公開發(fā)行可轉換公司債券決議的其他事項和內容不變。
  請各位股東審議。

                                        2019年6月4日

  2019年第一次臨時股

  東大會提案報告三
關于提請股東大會延長對董事會全權辦理本次公開發(fā)
  行可轉換公司債券相關事宜授權期限的提案報告各位股東:

  公司于2018年6月5日召開的2018年第二次臨時股東大會審議通過了包括《關于公司公開發(fā)行可轉換公司債券方案的提案報告》及《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次發(fā)行可轉換公司債券的提案報告》在內的公開發(fā)行A股可轉換公司債券的相關提案。該股東大會決議有效期及授權期限均為公司股東大會審議通過相關議案之日起12個月（2018年6月5日――2019年6月4日）。

  2018年7月，公司本次公開發(fā)行可轉換公司債券事項獲得中國證監(jiān)會受理，目前尚處于待核準階段，能否獲得核準尚存在不確定性。為保持本次公開發(fā)行可轉換公司債券工作的延續(xù)性和有效性，確保有關事宜的順利進行，擬提請股東大會延長對董事會全權辦理本次公開發(fā)行可轉換公司債券相關事宜授權期限，自期滿之日起延長12個月，即延長至2020年6月4日。除延長股東大會對董事會全權辦理本次公開發(fā)行可轉換公司債券相關事宜的授權期限外，已經(jīng)公司2018年第二次臨時股東大會審議通
過的其他授權事宜保持不變。

  請各位股東審議。

                                    2019年6月4日