北京大成（成都）律師事務(wù)所

  關(guān)于四川川投能源股份有限公司
      2018年年度股東大會的

  法律意見書
            大成蓉字（2019）法意字第236號

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        關(guān)于四川川投能源股份有限公司

      2018年年度股東大會的法律意見書

致：四川川投能源股份有限公司

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以
下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《四川川投
能源股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，北京大成（成
都）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受四川川投能源股份有限公司（以下簡
稱“公司”或“川投能源”）的委托，指派本所先��律師、周夢婷律師（以下簡
稱“本所經(jīng)辦律師”）出席公司2018年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大
會”），并對本次股東大會的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見證，就本次股東大會的召集、召開
程序的合法性、出席會議人員資格及會議召集人資格、會議表決程序和表決結(jié)果
的合法有效性出具本法律意見書。

  為出具本法律意見書，本所經(jīng)辦律師出席了本次股東大會，審查了公司提供
的有關(guān)本次股東大會的相關(guān)文件。在審查相關(guān)文件的過程中，公司已向本所經(jīng)辦
律師保證和承諾，所提供的所有文件、資料正本及副本均真實(shí)、完整、合法、有
效，已向本所經(jīng)辦律師披露了一切足以影響本法律意見書出具的事實(shí)和文件，且
無任何隱瞞疏漏之處。

  本法律意見書僅供公司本次股東大會之目的使用，本所同意本法律意見書隨
同公司本次股東大會決議及其他信息披露資料一并公告。

  本所經(jīng)辦律師根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定，并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，
出具法律意見如下：


    一、本次股東大會的召集、召開程序

  （一）本次股東大會的召集

  1、2019年4月18日，公司召開第十屆董事會第七次會議，審議通過了《關(guān)
于召開2018年度股東大會的提案報(bào)告》，同意由公司董事會召集本次股東大會。

  2、2019年4月19日，公司在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券
時(shí)報(bào)》、《金融投資報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）刊登了《四
川川投能源股份有限公司十屆七次董事會決議公告》和《四川川投能源股份有限
公司關(guān)于召開2018年度股東大會的通知》（以下簡稱“《會議通知》”）。前
述公告列明了本次股東大會召開的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、召開方式、出席對象、
會議審議事項(xiàng)、會議登記方法等有關(guān)事項(xiàng)。

  （二）本次股東大會的召開

  本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，于2019年5月23
日上午9點(diǎn)30分在公司會議室（四川省成都市臨江西路1號川投大廈1508會議
室）召開，由公司董事長劉體斌先生主持，與《會議通知》載明的召開時(shí)間、地
點(diǎn)、召開方式一致。

  經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》
《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《四川川投能源
股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）的規(guī)
定。

    二、出席本次股東大會的人員資格與召集人資格

  （一）出席本次股東大會會議的人員

  根據(jù)本所經(jīng)辦律師對出席本次股東大會現(xiàn)場會議的法人股東的法人股東賬
戶登記證明、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋法人印制）、法定代表人身份證明、股東代
表的授權(quán)委托證明和身份證明以及對出席本次股東大會現(xiàn)場會議的自然人股東
的股票賬戶登記證明、個(gè)人身份證明和授權(quán)委托證明、委托人身份證明等的審查，
本次股東大會會議的出席人員包括：

  1、現(xiàn)場參加本次股東大會的股東及股東代表共9人，代表股份

2,238,170,458股，占公司股份總數(shù)的50.8428%。

  2、公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)
絡(luò)投票平臺，其中，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2019年5月23日上午
9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時(shí)間為
股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

  根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的本次股東大會投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果及本所律
師核查現(xiàn)場出席股東情況，參加本次股東大會的股東及股東代理人共36人，合
計(jì)所持股份數(shù)為2,526,536,171股，占公司總股份的57.3934%。

  3、公司部分董事、董事會秘書、部分監(jiān)事、高級管理人員及本所經(jīng)辦律師
等。

  本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，上述參會人員的資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性
文件和《公司章程》的規(guī)定。

  （二）本次股東大會召集人資格

  本次股東大會的召集人為公司董事會。本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會的
召集人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的召集人資格。

    三、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果

  本次股東大會的表決采取了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票兩種方式。

  出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東以記名投票方式對公告中列明的事項(xiàng)進(jìn)
行了表決。

  本次股東大會現(xiàn)場會議議案的表決按照《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》
及公告規(guī)定的程序計(jì)票、監(jiān)票。

  經(jīng)核查，公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票平臺向股東提供網(wǎng)
絡(luò)形式的投票平臺，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了參
加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

  本次股東大會審議的議案表決結(jié)果如下：

  1、審議通過了《2018年度董事會工作報(bào)告》的議案


  表決結(jié)果：同意2,525,760,324股，占出席會議股東及股東代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的99.9693%，反對772,647股，占出席會議所有股東所持股份的0.0306%，
棄權(quán)3,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.0001%。根據(jù)投票表決結(jié)果，
通過該項(xiàng)議案。

  2、審議通過了《2018年度監(jiān)事會工作報(bào)告》的議案

  表決結(jié)果：同意2,525,762,424股，占出席會議股東及股東代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的99.9694%，反對773,747股，占出席會議所有股東所持股份的0.0306%，
棄權(quán)0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。根據(jù)投票表決結(jié)果，通過
該項(xiàng)議案。

  3、審議通過了《2018年度財(cái)務(wù)決算和2019年度生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》
的議案

  表決結(jié)果：同意2,519,630,989股，占出席會議股東及股東代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的99.7267%，反對6,901,982股，占出席會議所有股東所持股份的
0.2732%，棄權(quán)3,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.0001%。根據(jù)投票
表決結(jié)果，通過該項(xiàng)議案。

  4、審議通過了《關(guān)于2018年度利潤分配的提案報(bào)告》的議案

  表決結(jié)果：同意2,525,829,724股，占出席會議股東及股東代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的99.9720%，反對706,447股，占出席會議所有股東所持股份的0.0280%，
棄權(quán)0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。根據(jù)投票表決結(jié)果，通過
該項(xiàng)議案。

  其中出席本次會議持有公司5%以下股份的股東（中小股東）表決情況：同
意90,136,115股，占出席會議的中小股東所持股份的99.2223%；反對706,447
股，占出席會議的中小股東所持股份的0.7777%；棄權(quán)0股，占出席會議的中小
股東所持股份的0.0000%。

  5、審議通過了《關(guān)于對2018年年度報(bào)告及摘要進(jìn)行審議的提案報(bào)告》的議
案

  表決結(jié)果：同意2,525,829,624股，占出席會議股東及股東代表有表決權(quán)股

份總數(shù)的99.9720%，反對703,347股，占出席會議所有股東所持股份的0.0279%，
棄權(quán)3,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.0001%。根據(jù)投票表決結(jié)果，
通過該項(xiàng)議案。

  6、審議通過了《關(guān)于2019年度公司本部融資的提案報(bào)告》的議案

  表決結(jié)果：同意2,518,419,655股，占出席會議股東及股東代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的99.6787%，反對8,116,516股，占出席會議所有股東所持股份的
0.3213%，棄權(quán)0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。根據(jù)投票表決
結(jié)果，通過該項(xiàng)議案。

  7、審議通過了《關(guān)于聘請會計(jì)師事務(wù)所及確定審計(jì)費(fèi)用的提案報(bào)告》的議
案

  表決結(jié)果：同意2,525,478,013股，占出席會議股東及股東代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的99.9581%，反對724,247股，占出席會議所有股東所持股份的0.0287%，
棄權(quán)333,911股，占出席會議所有股東所持股份的0.0132%。根據(jù)投票表決結(jié)果，
通過該項(xiàng)議案。

  其中出席本次會議持有公司5%以下股份的股東（中小股東）表決情況：同
意89,784,404股，占出席會議的中小股東所持股份的98.8352%；反對724,247
股，占出席會議的中小股東所持股份的0.7973%；棄權(quán)333,911股，占出席會議
的中小股東所持股份的0.3675%。

  本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，上述議案及其內(nèi)容與本次股東大會《會議通知》中列明
的事項(xiàng)相符，本次股東大會不存在對《會議通知》中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決的情
形；公司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

    四、結(jié)論意見

  基于上述事實(shí)，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符
合《公司法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；出席本次
股東大會人員的資格、召集人資格合法、有效；本次股東大會的表決程序和表決
結(jié)果合法、有效。

本法律意見書正本一式兩份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋本所公章后生效。

（本頁無正文，為《北京大成（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川川投能源股份有限公
司2018年年度股東大會的法律意見書》簽章頁）
北京大成（成都）律師事務(wù)所（蓋章）

負(fù)責(zé)人：                            經(jīng)辦律師：

        劉守民  律師                            先��律師

                                                    周夢婷律師

                                              二�一九年五月二十三日


(本頁無正文,為《北京大成(成都)律師事務(wù)所關(guān)于四川川投能源股份有限公  .司⒛18年年度股東大會的法律意見書》簽章頁)

                              (蓋章)

負(fù)責(zé)人:                                經(jīng)辦律師:

                                                              先或  律師

                                                        周夢婷  律師

                                                  二○一九年五月二十三日